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人妖 sm 传媒LOF: 鹏华基金经管有限公司对于以通信花样二次召开鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额抓有东说念主大会的第二次教唆性公告
发布日期：2024-11-30 10:59    点击次数：120

人妖 sm 传媒LOF: 鹏华基金经管有限公司对于以通信花样二次召开鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额抓有东说念主大会的第二次教唆性公告

三级片在线看    鹏华基金经管有限公司对于以通信花样二次   召开鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）     基金份额抓有东说念主大会的第二次教唆性公告   鹏华基金经管有限公司已于 2024 年 11 月 27 日在中国证监会轨则媒介发布 了《鹏华基金经管有限公司对于以通信花样二次召开鹏华中证传媒指数型证券投 资基金（LOF）基金份额抓有东说念主大会的公告》，并于 2024 年 11 月 28 日在中国证 监会轨则媒介发布了《鹏华基金经管有限公司对于以通信花样二次召开鹏华中证 传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额抓有东说念主大会的第一次教唆性公告》。为 了使本次基金份额抓有东说念主大会成功召开，现发布对于召开本次会议的第二次教唆 性公告。   一、召开会议基本情况   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开募 集证券投资基金运作经管办法》和《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 基金合同》     （以下简称“《基金合同》”）的酌量轨则，鹏华中证传媒指数型证券投 资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的基金经管东说念主鹏华基金经管有限公司（以 下简称“本基金经管东说念主”）已以通信花样组织召开了投票时期为 2024 年 4 月 26 日至 2024 年 5 月 27 日 17:00 止的基金份额抓有东说念主大会（以下简称“第一次基金 份额抓有东说念主大会”），审议《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）绝交 上市并变更为鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金的议案》。 由于本东说念主径直出具灵验表决宗旨或授权他东说念主代表出具灵验表决宗旨的基 金份额 抓有东说念主所代表的基金份额少于权益登记日本基金基金份额总额的二分之一，未达 到法律法例轨则和《基金合同》约定的基金份额抓有东说念主大会召开条件，故第一次 基金份额抓有东说念主大会未能告成召开。详情请查阅本基金经管东说念主于 2024 年 5 月 30 日发布的《鹏华基金经管有限公司对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 基金份额抓有东说念主大会会议情况的公告》。   根据《基金法》、          《公开召募证券投资基金运作经管办法》和《基金合同》的 酌量约定，本基金经管东说念主与基金托管东说念主中国诞生银行股份有限公司协商一致，决 定以通信花样二次召开本基金的基金份额抓有东说念主大会，审议澌灭议案，即《对于 鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）绝交上市并变更为鹏华中证传媒交游 型怒放式指数证券投资基金联合基金的议案》。会议的具体安排如下： 时刻为准）。   基金经管东说念主：鹏华基金经管有限公司   地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 9 层   邮政编码：518048   酌量东说念主：朱海威   酌量电话：0755-82825931   请在信封口头注明：           “鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额抓 有东说念主大会（二次召开）表决专用”。   二、会议审议事项   《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）绝交上市并变更为鹏华中 证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金的议案》（见附件一）。   上述议案的内容说明详见《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 绝交上市并变更为鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基 金的议 案的说明》（见附件二）。   三、基金份额抓有东说念主大会的权益登记日   本次大会的权益登记日为 2024 年 11 月 27 日，即在 2024 年 11 月 27 日下 午交游时刻扫尾后，在登记机构登记在册的本基金举座基金份额抓有东说念主均有权参 加本次基金份额抓有东说念主大会并投票表决。   四、表决票的填写和寄交花样 表决票或登录本基金经管东说念主网站（www.phfund.com.cn）                                 、中国证监会基金电子披 露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印表决票。   （1）个东说念主投资者自行投票的，需在表决票上署名，并提供本东说念主身份证件正 反面复印件；   （2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单元公章或经授权或认 可的业务章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的企业法东说念主营业牌照复印件（事 业单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户发挥或登 记文凭复印件等）；及格境外投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单元公章 （如有）或由授权代表在表决票上署名（如无公章），并提供该授权代表的身份 证件正反面复印件或者护照或其他身份发挥文献的复印件，该及格境外投资者所 签署的授权托福书或者发挥该授权代表有权代表该及格境外投资者签署 表决票 的其他发挥文献，以及该及格境外投资者的营业牌照、买卖登记证或者其他灵验 注册登记发挥复印件和取得及格境外投资者阅历的发挥文献的复印件；   （3）个东说念主投资者托福他东说念主投票的，应由代理东说念主在表决票上署名或盖印，并 提供该个东说念主投资者身份证件正反面复印件，以及填妥的授权托福书原件（参照附 件四）。如代理东说念主为个东说念主，还需提供代理东说念主的身份证件正反面复印件；如代理东说念主 为机构，还需提供代理东说念主的加盖公章的企业法东说念主营业牌照复印件（作事单元、社 会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户发挥或登记文凭复印 件等）；   （4）机构投资者托福他东说念主投票的，应由代理东说念主在表决票上署名或盖印，并 提供该机构投资者的加盖公章的企业法东说念主营业牌照复印件（作事单元、社会团体 或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户发挥或登记文凭复印件等）， 以及填妥的授权托福书原件。如代理东说念主为个东说念主，还需提供代理东说念主的身份证件正反 面复印件；如代理东说念主为机构，还需提供代理东说念主的加盖公章的企业法东说念主营业牌照复 印件（作事单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户 发挥或登记文凭复印件等）。及格境外投资者托福他东说念主投票的，应由代理东说念主在表 决票上署名或盖印，并提供该及格境外投资者的营业牌照、买卖登记证或者其他 灵验注册登记发挥复印件，以及取得及格境外投资者阅历的发挥文献的复印件， 以及填妥的授权托福书原件。如代理东说念主为个东说念主，还需提供代理东说念主的身份证件正反 面复印件；如代理东说念主为机构，还需提供代理东说念主的加盖公章的企业法东说念主营业牌照复 印件（作事单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户 发挥或登记文凭复印件等）            ；   （5）以上各项中的公章、批文、开户发挥及登记文凭，以基金经管东说念主的认 可为准。   （6）根据第一次抓有东说念主大会的酌量公告，除非授权文献另有载明，第一次 召集的基金份额抓有东说念主大会授权时期基金份额抓有东说念主作出的各样授权在 本次大 会时依然灵验，但若是基金份额抓有东说念主重新作出授权的，则以最新授权为准。 年 11 月 28 日起，至 2025 年 1 月 3 日 17：00 止的时期内通过专东说念主送交、快递或 邮寄挂号信的花样投递至本公告列明的通信表决票的寄送地点，并请在信封口头 注明：   “鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额抓有东说念主大会（二次召 开）表决专用”。   投递时刻以本公告列明的通信表决票的寄送地点收到表决票的时刻为准，即： 专东说念主投递的以执行递交时刻为准；快递投递的，以基金经管东说念主签收时刻为准；以 邮寄挂号信花样投递的，以挂号信回执上注明的收件日历为投递日历。   五、计票 管东说念主（中国诞生银行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通信会议的表决截 止日历（即 2025 年 1 月 3 日）后第 2 个责任日（即 2025 年 1 月 7 日）进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。   （1）表决票填写完满了了，所提供文献相宜本会议禀报轨则，且在轨则时 间之内投递本公告列明的通信表决票的寄送地点的，为灵验表决票；灵验表决票 按表决宗旨计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入投入本次基金份额抓 有东说念主大会表决的基金份额总额。   （2）如表决票上的表决宗旨未填、多填、笔迹浑沌不清、无法辨别或意愿 无法判断或互相矛盾，但其他各项相宜会议禀报轨则的，视为弃权表决，计入有 效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入投入本 次基金份额抓有东说念主大会表决的基金份额总额。   （3）如表决票上的署名或盖印部分填写不完满、不了了的，或未能提供有 效发挥基金份额抓有东说念主身份或代理东说念主经灵验授权的发挥文献的，或未能在轨则时 间之内投递本公告列明的通信表决票的寄送地点的，均为无效表决票；无效表决 票不计入投入本次基金份额抓有东说念主大会表决的基金份额总额。   （4）基金份额抓有东说念主重迭提交表决票的，如各表决票表决宗旨同样，则视 为澌灭表决票；如各表决票表决宗旨不同样，则按如下原则处理：   ①投递时刻不是澌灭天的，以终末投递日所填写的灵验的表决票为准，先送 达的表决票视为被除去；   ②投递时刻为澌灭天的，视为在澌灭表决票上作念出了不同表决宗旨，计入弃 权表决票；   ③投递时刻确定原则见“四、表决票的填写和寄交花样”中酌量说明。   六、决议收效条件 （含三分之一）时，标明该灵验表决票所代表的基金份额抓有东说念主投入了这次通信 会议，会议灵验召开；在此基础上，                《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金                                 （LOF） 绝交上市并变更为鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基 金的议 案》应当经投入大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分之 一以上 （含二分之一）通过方为灵验。 五日内报中国证监会备案，基金份额抓有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起生 效。法律法例另有轨则的，从其轨则。   七、本次大会酌量机构   酌量东说念主：朱海威   酌量电话：0755-82825931   网址：www.phfund.com.cn   酌量东说念主：甄真   酌量电话：010-81139007   八、热切教唆 表决票。 基金电子败露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅，投资者如有任何疑 问，可致电基金经管东说念主客户工作电话 400-6788-533（免远程话费）商榷。 将于基金份额抓有东说念主大管帐票日（2025 年 1 月 7 日）上昼开市起至基金份额抓 有东说念主大会决议收效公告日上昼 10:30 停牌，10:30 起复牌。敬请基金份额抓有东说念主 体恤本基金 A 类基金份额停牌时期的流动性风险。   如议案赢得通过，基金经管东说念主将根据深圳证券交游所的酌量业务轨则肯求办 理本基金 A 类基金份额的绝交上市、基金变更等酌量事项，具体安排详见基金管 理东说念主届时发布的酌量公告。而况基金经管东说念主将根据议案及《对于鹏华中证传媒指 数型证券投资基金（LOF）绝交上市并变更为鹏华中证传媒交游型怒放式指数证 券投资基金联合基金的议案的说明》对《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 基金合同》进行修改，并按轨则败露变更后的《鹏华中证传媒交游型怒放式指数 证券投资基金联合基金基金合同》、                《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基 金联合基金托管合同》、           《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金 招募说明书》及基金居品贵府摘要等文献。  如议案未获通过，具体安排详见基金经管东说念主届时发布的酌量公告。                          鹏华基金经管有限公司  附件一：     《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）绝交上市并变更为 鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金的议案》  附件二：     《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）绝交上市并变更为 鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金的议案的说明》  附件三：     《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额抓有东说念主大会（二 次召开）通信表决票》  附件四：《授权托福书》  附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同 （草案）    》 附件一：《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 绝交上市并变更为鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投           资基金联合基金的议案》 鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额抓有东说念主：   为了妥当阛阓阵势的发展，更好地稳定投资者的投资需求，根据《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》、            《公开召募证券投资基金运作经管办法》和《鹏华中证 传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》                     （以下简称“《基金合同》”）的酌量 轨则，鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的基 金经管东说念主鹏华基金经管有限公司经与基金托管东说念主中国诞生银行股份有限 公司协 商一致，提议对本基金实施变更，内容包括将基金类别变更为ETF联合基金，并 相应将基金称呼变更为“鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金 联合基 金”；绝交A类基金份额上市，保留A类基金份额场内申购、赎回业务；疗养基 金用度的种类、基金用度计提方法和计提步履；裁汰A类基金份额的赎回费率等， 并根据上述疗养需要、法律法例要乞降基金执走运作需求修改基金合同其他酌量 条件。具体说远瞩附件二《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）绝交 上市并变更为鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金的 议案的 说明》。   为实施本基金上述变更决策，提议授权基金经管东说念主理理本基金变更及向深圳 证券交游所肯求办理绝交A类基金份额上市的具体事宜，包括但不限于根据阛阓 情况确定变更的具体时刻和花样，根据当前灵验的法律法例的要乞降《对于鹏华 中证传媒指数型证券投资基金（LOF）绝交上市并变更为鹏华中证传媒交游型开 放式指数证券投资基金联合基金的议案的说明》酌量内容对本基金实施变更。   以上议案，请予审议。                       基金经管东说念主：鹏华基金经管有限公司 附件二：《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 绝交上市并变更为鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投         资基金联合基金的议案的说明》  一、声明 民共和国证券投资基金法》、             《公开召募证券投资基金运作经管办法》和《鹏华中 证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》                      （以下简称“《基金合同》”或“基 金合同”    ）的酌量轨则，鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本 基金”）的基金经管东说念主鹏华基金经管有限公司经与基金托管东说念主中国诞生银行股份 有限公司协商一致，决定二次召开基金份额抓有东说念主大会，审议《对于鹏华中证传 媒指数型证券投资基金（LOF）绝交上市并变更为鹏华中证传媒交游型怒放式指 数证券投资基金联合基金的议案》。 东说念主所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）方 可召开，且《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）绝交上市并变更为 鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金的议案》应当经投入大会 的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方 为灵验，存在未能达到开会条件或无法赢得酌量抓有东说念主大会表决通过的可能。 东说念主大会表决通过的事项的备案、所作的任何决定或宗旨，均不标明其对本基金的 价值或者投资东说念主的收益作念出本色性判断或保证。   二、疗养决策重点   （一）变更基金称呼和类别 中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金”。   （二）绝交A类基金份额上市，保留A类基金份额场内申购、赎回业务   鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）的A类基金份额已自2021年1月18 日起在深圳证券交游所上市。本基金变更后，本基金A类基金份额将绝交在深圳 证券交游所上市交游。基金合同中将删除“基金份额的上市与交游”章节，并在 释义、基金的基本情况、基金份额的申购与赎回、基金份额抓有东说念主大会、基金费 用与税收、基金的信息败露等章节删除与基金份额上市交游酌量的表述。   鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）的A类基金份额可通过场内或场外 两种花样办理申购与赎回，C类基金份额仅可通过场外花样办理申购与赎回。变 更后，鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金A类基金份额仍可 通过场内或场外两种花样办理申购与赎回，C类基金份额仅可通过场外花样办理 申购与赎回。   （三）疗养基金用度的种类、基金用度计提方法和计提步履 分不收取经管费； 分不收取托管费； 为鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金后，不再从基金财产中 计提标的指数许可使用费。   （四）裁汰A类基金份额的赎回费率   将A类基金份额的场外赎回费率疗养为：          抓有期限（Y）           赎回费率            Y＜7 日           1.50%            Y≥30 日            0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基 金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。A类基金份额的场内赎回费率参照场 外赎回费率实行。   （五）变更基金的投资方针、投资规模、投资策略、投资限制和风险收益特 征等 货币阛阓器具、财富支抓证券、融资和转融通证券出借业务等，并删除权证。 略、参与融资及转融通证券出借业务策略、财富支抓证券投资策略，删除权证相 关表述，并根据变更后的特色疗养酌量投资策略。   （六）疗养估值对象、估值方法条件 货合约，并删除权证。 证券出借业务估值方法，删除权证的估值方法，并疗养固定收益品种酌量估值方 法条件等。   （七）在基金的基本情况、基金份额的申购与赎回、基金合同当事东说念主及权柄 义务、基金份额抓有东说念主大会、基金财富估值、基金的信息败露等章节补充ETF联 接基金酌量内容 缓支付赎回款项的情形中，补充方针ETF暂停估值、暂停申赎、暂停上市或方针 ETF停牌等。 或者托付代表出席方针ETF的基金份额抓有东说念主大会，对方针ETF的基金份额抓有东说念主 大会审议事项诈骗表决权。 份额抓有东说念主大会并表决的酌量条件，在抓有东说念主大会的召开事由中相应补 充方针 ETF酌量条件。 估值、暂停公告基金份额净值的情形。 及转融通证券出借业务的酌量信息败露。   （八）补充侧袋机制   根据《公开召募证券投资基金侧袋机制沟通（试行）》酌量要求补充了侧袋 机制酌量内容。   （九）其他必要修改   根据上述主要内容作出的必要修改，根据法律法例及中国证监会要乞降基金 执走运作需求对《基金合同》进行的其他修改，详见《鹏华中证传媒交游型怒放 式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》。   三、绝交A类基金份额上市的安排及《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证 券投资基金联合基金基金合同》的收效   如《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）绝交上市并变更为鹏华 中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金的议案》                          （以下简称“议案”） 赢得通过，基金经管东说念主将根据深圳证券交游所的酌量业务执法肯求办理本基金A 类基金份额的绝交上市、基金变更等酌量事项。基金经管东说念主提请基金份额抓有东说念主 大会授权基金经管东说念主落实上述事项，并授权基金经管东说念主可根据业务执法和执行情 况作念相应疗养。具体业务办理和时刻安排详见基金经管东说念主届时发布的酌量公告。   矫正后的《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同》 自基金经管东说念主公告的收效之日起收效，原《鹏华中证传媒指数型证券投 资基金 （LOF）基金合同》自同日起失效。矫正后的《鹏华中证传媒交游型怒放式指数 证券投资基金联合基金基金合同》将在基金经管东说念主网站（www.phfund.com.cn）、 中国证监会基金电子败露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）进行败露，提 请投资者体恤。   四、本基金变更及A类基金份额绝交上市的主要风险及磋商措施   在提议本基金变更及A类基金份额绝交上市并瞎想具体决策之前，基金经管 东说念主与基金份额抓有东说念主进行沟通，追究听取酌量宗旨，拟定议案前概括议论基金份 额抓有东说念主的要求。议案公告后，基金经管东说念主还将再次征询基金份额抓有东说念主的宗旨。 如有必要，基金经管东说念主将根据基金份额抓有东说念主宗旨，对本基金变更及A类基金份 额绝交上市的决策进行妥当的矫正，并重新公告。   附件三：鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）       基金份额抓有东说念主大会（二次召开）通信表决票 基金份额抓有东说念主姓名/称呼： 证件号码（身份证件号/营业牌照注册号）： 怒放式基金账户号/证券账户号：            审议事项               同意     反对       弃权 对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金 （LOF）绝交上市并变更为鹏华中证传媒交游 型怒放式指数证券投资基金联合基金的议案                   基金份额抓有东说念主/受托东说念主（代理东说念主）（署名或盖印）                                日历：    年   月    日 说明： 一议案基金份额抓有东说念主只可采纳一种表决宗旨。以上表决宗旨是基金份额抓有东说念主 或其受托东说念主（代理东说念主）就基金份额抓有东说念主在该怒放式基金账户/证券账户下抓有 的本基金一说念份额作念出的表决宗旨。如未填写，则视为对基金份额抓有东说念主一说念账 户下抓有的本基金一说念份额作念出表决宗旨。 各项相宜会议禀报轨则的表决票均视为投票东说念主废除表决权柄，其所抓一说念基金份 额的表决结果均计为“弃权”。 败露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载、从报纸上剪裁、复印或按此 方式打印。                附件四：授权托福书   兹全权托福        先生／女士或                     机构代表本 东说念主（或本机构）投入以通信花样二次召开的鹏华中证传媒指数型证券投 资基金 （LOF）基金份额抓有东说念主大会，并代为全权诈骗议案的表决权。表决宗旨以受托 东说念主的表决宗旨为准。本授权不得转授权。 托福东说念主（署名/盖印）： 托福东说念主身份证件号或营业牌照注册号： 怒放式基金账户号/证券账户号： 受托东说念主（代理东说念主）（署名/盖印）： 受托东说念主（代理东说念主）身份证件号或营业牌照注册号：                             托福日历：     年    月   日   附注： 本基金一说念份额向受托东说念主所作念授权。如未填写，则视为对基金份额抓有东说念主一说念账 户下抓有的本基金一说念份额作念出表决宗旨。 金电子败露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载、剪报、复印或按以上 方式克己在填写完满并署名盖印后均为灵验。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联              接基金基金合同（草案）》                  第一部分 引子   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 标准基金运作。 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                 （以下简称“《运 作办法》    ”）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                           （以下简称“《销售办法》                                      ”）、 《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信息败露办法》”）                                    、《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险经管轨则》                    （以下简称“《流动性风险经管轨则》”）、                                       《公开 召募证券投资基金运作沟通第 2 号——基金中基金沟通》、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金沟通》（以下简称“《指数基金沟通》”）和其他酌量法律法例。   二、基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他酌量轨则享有权柄、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金（以下简称“本基金”）由 鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）转型而来，鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金绝交分级运作变更而来，鹏华中证传媒指数分级证券 投资基金由基金经管东说念主依照《基金法》、基金合同过甚他酌量轨则召募，并经中国证券监督 经管委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对鹏华中证传媒指数分级证券投资基金绝交分级运作并变更为鹏 华中证传 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 媒指数型证券投资基金（LOF）的备案，以及鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）变更 为本基金的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。投资者应当追究阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府摘要等 信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎死力的原则经管和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪障碍适度未达约定方针、指数编制机 构罢手工作、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的 强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。   六、本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的风险， 以及与存托凭证刊行机制酌量的风险。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》                     第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 中证传媒指数型证券投资基金（LOF）转型而来 金基金合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 式指数证券投资基金联合基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验矫正和补充 书》过甚更新 行政端正以过甚他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、禀报等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正    《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货端正的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其往往作念出的矫正 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》     《指数基金沟通》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作沟通第 3 号——指数基金沟通》及颁布机关对其往往作念出的矫正 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经酌量政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及酌量法律法例轨则（包括其往往矫正），使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投 资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 回、鼎新、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售工作合同，办理基金销售业 务的机构，以及可通过深圳证券交游所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过深圳证 券交游所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经深圳证券交游所和 中国证券登记结算有限包袱公司招供的、可通过深圳证券交游所交游系统办理本基金销售业 务的深圳证券交游所会员单元 统办理本基金基金份额的申购和赎回等业务的风景。通过该等风景办理基金份额的申购和赎 回也称为场外申购和场外赎回 易系统办理本基金基金份额的申购、赎回的风景。通过该等风景办理基金份额的申购、赎回 也称为场内申购、场内赎回 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 式基金账户和/或深圳证券账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 受鹏华基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限包袱公司 在该系统的基金份额也称为场外份额 在该系统的基金份额也称为场内份额 册的怒放式基金账户，用于记载其抓有的、基金经管东说念主所经管的基金份额余额过甚变动情况 赎回、鼎新及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 易所东说念主民币泛泛股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 合同》收效日，《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》自澌灭日失效 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 份额的步履 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 求将基金份额兑换为现款的步履 转出肯求份额总额后扣除申购肯求总额及基金鼎新中转入肯求份额总额后的余额）跳跃上一 怒放日基金总份额的 10% 件，肯求将其抓有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额鼎新为基金经管东说念主经管的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的步履 行转托管的步履 金额及扣款花样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资花样 赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开导行股票、出借 期限在 10 个交游日以上的出借证券、财富支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金疗养投资组合的阛阓冲击成安分配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 份额所得收益、银行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的揆时度势 基金应收申购款过甚他财富的价值总和 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 额净值的过程 类基金份额基金财富入彀提，属于基金的营运用度 份额分为不同的类别。在投资东说念主申购时收取申购用度，并不从本类别基金财富入彀提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资 产入彀提销售工作费的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分辨公布基金份额净值。A 类基金份额通过场外和场内两种花样申购和赎回，C 类基金份 额通过场外花样申购和赎回 败露办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 金居品贵府摘要》过甚更新 回实施确信》界说的“交游型怒放式基金”，简称“ETF” 传媒 ETF”） 称“方针 ETF”），细密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化，领受怒放式 运作花样的基金，简称“联合基金” 融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务 置清理，目的在于灵验袭击并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，稀疏账户称为侧袋账户 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存 在要紧不确定性的财富；           （2）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在要紧 不确定性的财富；（3）其他财富价值存在要紧不确定性的财富 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》               第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金   二、基金的类别   ETF 联合基金   三、基金的运作花样   契约型怒放式   四、基金的投资方针   本基金通过主要投资于方针 ETF，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍最小 化，力求将日均追踪偏离度适度在 0.35%以内，年化追踪障碍适度在 4%以内。   五、方针 ETF 及标的指数   方针 ETF 为鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金，标的指数为中证传媒指数。   六、基金存续期限   不如期   七、基金份额类别   本基金根据申购费、赎回费及销售工作费收取花样的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资东说念主申购时收取申购用度，并不从本类别基金财富入彀提销售工作费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别基金财富入彀提销售工作费的 基金份额，称为 C 类基金份额。酌量费率的成立及费率水平在招募说明书或酌量公告中列 示。   本基金 A 类和 C 类基金份额分辨成立代码。A 类基金份额通过场外和场内两种花样申购 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 和赎回，    A 类基金份额抓有东说念主可进行跨系统转托管；                       C 类基金份额通过场外花样申购和赎回。 除经基金经管东说念主另行公告，C 类基金份额抓有东说念主不成进行跨系统转托管。由于基金用度的不 同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辨贪图并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳申购的基金份额类别。   在不违抗法律法例轨则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响 的情况下，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错增多、减少或疗养基金份额类别成立、 对基金份额分类办法及执法进行疗养并依照《信息败露办法》的酌量轨则在轨则媒介公告， 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   八、本基金与方针 ETF 的酌量与区别   本基金为方针 ETF 的联合基金，二者既有酌量也有区别。   本基金与方针 ETF 之间的酌量：（1）两只基金的投资方针均为细密追踪标的指数。（2） 两只基金具有相似的风险收益特征。（3）方针 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与方针 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，方针 ETF 主要遴选实足复 制法，径直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则遴选盘曲的方法，通过将绝 大部分基金财产投资于方针 ETF，兑现对标的指数的细密追踪。（2）在交游花样方面，投资 者既不错像买卖股票一样在交游所买卖方针 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎回单 位和申购、赎回清单的要求申赎方针 ETF；而本基金则像泛泛的怒放式基金一样，投资者可 以通过基金经管东说念主过甚他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与方针 ETF 功绩进展仍可能出现互异。可能激励互异的身分主要包括：                                       （1）法例 对投资比例的要求。方针 ETF 四肢一种特别的基金品种，可将一说念或接近一说念的基金财富， 用于追踪标的指数的进展；而本基金四肢泛泛的怒放式基金，仍需将不低于基金财富净值 5% 的财富投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。                        （2）申购赎回的影响。方针 ETF 遴选 按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的花样，申购赎回对基金净值影响 较小；而本基金遴选按照未知价法进行申赎的花样，大额申赎可能会对基金财富净值产生一 定影响。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》               第四部分 基金的历史沿革   本基金由鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）转型而来，鹏华中证传媒指数型证 券投资基金（LOF）由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金绝交分级运作并变更而来。   一、鹏华中证传媒指数分级证券投资基金   鹏华中证传媒指数分级证券投资基金经中国证监会 2014 年 9 月 17 日证监许可2014968 号文注册，进行召募。鹏华中证传媒指数分级证券投资基金的基金经管东说念主为鹏华基金经管有 限公司，基金托管东说念主为中国诞生银行股份有限公司。基金经管东说念主赢得中国证监会书面证据后， 《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 12 月 11 日收效。   二、转型为鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）   根据《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证传媒指数分级 证券投资基金应根据《对于标准金融机构财富经管业务的带领宗旨》等法律法例轨则绝交鹏 华传媒 A 份额与鹏华传媒 B 份额的运作，无需召开基金份额抓有东说念主大会。据此，基金经管 东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在轨则媒介发布《对于鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之鹏 华传媒 A 份额和鹏华传媒 B 份额绝交运作并修改基金合同的公告》，向深圳证券交游所肯求 鹏华中证传媒指数分级证券投资基金的两级子份额绝交上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份 额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》 于 2021 年 1 月 1 日庄重收效，《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》自澌灭日 失效。   三、转型为鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金   鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）转型为本基金经中国证监会《对于准予鹏华 中证传媒指数型证券投资基金（LOF）变更注册的批复》                          （证监许可20XXXX 号文）变更注册。 额抓有东说念主大会以通信花样召开，大会审议通过了《对于鹏华中证传媒指数型证券 投资基金 （LOF）绝交上市并变更为鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金的议案》， 内容包括将基金类别变更为 ETF 联合基金，并相应将基金称呼变更为“鹏华中证传媒交游 型怒放式指数证券投资基金联合基金”；绝交 A 类基金份额上市，保留 A 类基金份额场内申 购、赎回业务；疗养基金用度的种类、基金用度计提方法和计提步履；裁汰 A 类基金份额的 赎回费率等，并根据上述疗养需要、法律法例要乞降基金执走运作需求修改基金合同其他相 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 关条件。上述基金份额抓有东说念主大会决议事项自表决通过之日起收效。自 20XX 年×月×日起， 原《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》失效，                              《鹏华中证传媒交游型怒放 式指数证券投资基金联合基金基金合同》收效。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》                 第五部分 基金的存续      一、基金份额的变更登记      基金合同收效后，本基金登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必要信息的变 更。      二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和财富规模      基金合同收效后，连合 20 个责任日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富 净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期论说中赐与败露；连合 60 个责任日出现 前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个责任日内向中国证监会论说并提倡贬责决策，如抓续 运作、鼎新运作花样、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓 有东说念主大会进行表决。      法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》           第六部分 基金份额的申购与赎回    A 类基金份额投资者可通过场内或场外两种花样对基金份额进行申购与赎回。C 类基 金份额投资者可通过场外花样对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在登记 结算系统基金份额抓有东说念主深圳怒放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统 基金份额抓有东说念主深圳证券账户下。   一、申购和赎回风景   投资者办理本基金场外申购、赎回业务的风景为基金经管东说念主的直销网点和基金经管东说念主委 托的代销机构的代销网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务的风景为具有基金销售业 务阅历且相宜深圳证券交游所酌量风险适度要求的深圳证券交游所会员单元。   基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他花样办理基 金份额的 申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平故人游日的交游时刻，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时刻变更或其 他特别情况，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的疗养，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的酌量轨则在轨则媒介上公告。   在确定申购运转与赎回运转时刻后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的酌量轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或 者赎回或 者鼎新。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或鼎新肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 基准进行贪图； 业务轨则。若酌量法律法例、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限包袱公 司对场内申购、赎回业务等执法有新的轨则，按新轨则实行。 金账户，通过场内申购、赎复兴使用中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（东说念主民币泛泛股票账户和证券投资基金账户）。 法权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金经管东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息败露办法》的酌量轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构轨则的门径，在怒放日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。若资金在轨则时刻内未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资东说念主账户，基金经管东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求收效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照本基金合同酌量条件处理。   遇交游所或交游阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金经管东说念主及基金托管东说念主所能适度的身分影响业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形摈斥后 的下一个责任日划出。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   基金经管东说念主应以交游时刻扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日四肢申购或 赎回肯求 日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他 花样查询肯求的证据情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机构如实 接管到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投 资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权柄。   基金经管东说念主在不违抗法律法例的前提下，可对上述门径执法进行疗养。基金经管东说念主应依 照《信息败露办法》的酌量轨则在轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体轨则请参见招募说明书或酌量公告。 见招募说明书或酌量公告。 明书或酌量公告。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 适度的需要，可遴选上述措施对基金规模赐与适度。具体见基金经管东说念主酌量公告。 记结算有限包袱公司的酌量业务执法有轨则的，从其轨则办理。 限制。基金经管东说念主必须依照《信息败露办法》的酌量轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后贪图， 并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经履行妥当门径，不错妥当延伸贪图或公告。 基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵府摘要中 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 列示。本基金 C 类基金份额不收取申购费。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基 金份额净值，灵验份额单元为份。其中，场外申购份额贪图结果保留到一丝点后两位，一丝 点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购份额贪图 结果保留到整数位，一丝部分铁心，对应的资金返还至投资者资金账户（返还资金的贪图公 式及方法请参见招募说明书）。 单元为元。本基金的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵府摘要中列 示。本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。赎回金额为按执行证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。 时收取。赎回用度纳入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登 记费和其他必要的手续费。 贪图方法、赎回费率、赎回金额具体的贪图方法和收费花样由基金经管东说念主根据基金合同的规 定确定，并在招募说明书中列示。基金经管东说念主不错在基金合同约定的规模内疗养费率或收费 花样，并最迟应于新的费率或收费花样实施日前依照《信息败露办法》的酌量轨则在轨则媒 介上公告。 值的刚正性。具体处理原则与操作标准遵照酌量法律法例以及监管部门、自律执法的轨则。 限包袱公司的酌量业务执法。若酌量法律法例、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登 记结算有限包袱公司对场内申购、赎回业务执法有新的轨则，基金合同相应赐与修改，并按 照新轨则实行，且此项修改毋庸召开基金份额抓有东说念主大会。 东说念主利益无本色性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销谋略，针对投资者开展基金 促销步履。在基金促销步履时期，基金经管东说念主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 费率和销售工作费率等进行妥当费率优惠。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 益时。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金经管东说念主轨则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额跳跃单个投资东说念主累计抓有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额跳跃单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平素运行。 申购的。   发生上述第 4、6 项之外暂停申购情形且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求的， 基金经管东说念主应当根据酌量轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购肯求被全 部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管 东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 回肯求或减速支付赎回款项。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平素运行。 赎回的。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金经管东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 对于场外赎回肯求，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给 赎回肯求 东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的酌量条件处理。基 金份额抓有东说念主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情 况摈斥时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。暂停赎回或减速支付款项的场内 处理，按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限包袱公司的酌量轨则办理。   九、大王人赎回的情形及处理花样   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金鼎新中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金鼎新中转入肯求份额总额后的余额）跳跃上一 怒放日基金总份额的 10%，即以为是发生了大王人赎回。   当基金出现大王人赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的财富组合情景决定全额赎回或 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才能支付投资东说念主的一说念赎回肯求时，按平素赎回 门径实行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有繁难或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。 采纳宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到一说念赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被排除。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到一说念赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）暂停赎回：连合 2 日以上（含本数）发生大王人赎回，如基金经管东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个责任日，并应当在轨则媒介上进行公告。   （4）若基金发生大王人赎回，在当日存在单个基金份额抓有东说念主跳跃上一怒放日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）的情形下，基金经管东说念主不错宽限办理大额赎回 肯求东说念主的赎回肯求。对其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）和大额赎回肯求东说念主 10%以内的 赎回肯求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定花样办理，在仍 可接受赎回肯求的规模内对大额赎回肯求东说念主跳跃 10%的赎回肯求按比例证据。对当日未予确 认的赎回肯求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额抓有东说念主在提交赎回肯求时不错选 择宽限赎回或取消赎回。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被排除；采纳延 期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一 怒放日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推。如基金份额抓有东说念主在提交赎回 肯求时未作明确采纳，基金份额抓有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （5）当出现大王人赎回时，场内赎回肯求按照深圳证券交游所和中国证券登记结算有限 包袱公司的相应执法进行处理，基金鼎新中转出份额的肯求的处理花样除名酌量的业务执法 及届时开展鼎新业务的公告。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   当发生上述大王人赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他花样在 3 个交游日内禀报基金份额抓有东说念主，说明酌量处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 最迟于重新怒放日在轨则媒介上刊登基金重新怒放申购或赎回公告；也不错根据执行情况在 暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新怒放的公告。   十一、基金鼎新   基金经管东说念主不错根据酌量法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与 基金经管 东说念主经管的其他基金之间的鼎新业务，基金鼎新不错收取一定的鼎新费，酌量执法由基金经管 东说念主届时根据酌量法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与酌量机 构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额抓有东说念主死亡，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据收效司法文告将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的酌量贵府，对于相宜条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的步履收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的步履收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的基金份额在登记结算系统内不同销售 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的步履。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额抓有东说念主在变更办理基金份额赎回业务的 销售机构（网点）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额抓有东说念主在变更办理基金份额场内赎回的 会员单元（交游单元）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的基金份额在登记结算系统和证券登记 系统之间进行转托管的步履。   （2）基金份额跨系统转托管后，抓有期限将重新贪图，赎回时按变更后的抓有期限计 算适用赎回费率。   （3）本基金权益分配时期、基金份额处于质押、冻结状态或出现深圳证券交游所、登 记机构轨则的其他情形时，不得办理跨系统转托管。   （4）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金登记机构的酌量 业务轨则办理。如日后 C 类基金份额通达跨系统转托管的，基金经管东说念主将另行公告。 庄重实施前 2 日在轨则媒介公告。   十四、如期定额投资谋略   基金经管东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资谋略，具体执法由基金经管东说念主另行轨则。投 资东说念主在办理如期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在酌量公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资谋略最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会招供的交游风景或者交游花样进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额 的过户登 记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额抓有东说念主应根据基金经管 东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违抗法律法例及中国证监会轨则的前提下，基金经管东说念主可在对基金份额抓有东说念主利益 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东说念主可制定相 应的业务执法，并依照《信息败露办法》的酌量轨则进行公告。   十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或酌量公告。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》           第七部分 基金合同当事东说念主及权柄义务   一、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况   称呼：鹏华基金经管有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   诞生辰期：1998 年 12 月 22 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证券监督经管委员会证监基字［1998］31 号文   组织体式：有限包袱公司   注册本钱：1.5 亿元   存续期限：抓续计划   酌量电话：0755-82021233   （二）基金经管东说念主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及酌量法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度酌量法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的酌量步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度； 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （10）依据《基金合同》及酌量法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回或鼎新肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权柄，为基金的利益诈骗因基 金财产投资所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权柄或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜酌量法律、法例的前提下，制订和疗养酌量基金申购、赎回、鼎新和非交 易过户等业务的业务执法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎死力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划花样 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产互相孤苦，对所经管的不同基金分辨经管，分辨记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他酌量轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选妥当合理的措施使贪图基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基金合 同》等法律文献的轨则，按酌量轨则贪图并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说； 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他酌量轨则，履行信息败露及论说义务；   （12）保守基金买卖神秘，不知道基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他酌量轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主知道，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东说念主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他酌量轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记载和其他酌量贵府，保 存期限不少于法律法例的轨则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，而况保证投资者 无意按照《基金合同》轨则的时刻和花样，随时查阅到与基金酌量的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到酌量贵府的复印件；   （18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临闭幕、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并禀报基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理酌量基金事务的行 为承担包袱；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权柄或实施其他法律步履；   （24）实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   称呼：中国诞生银行股份有限公司（简称：中国诞生银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：田国立   成马上间：2004 年 09 月 17 日   批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国银监会银监复2004143 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：抓续计划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   （二）基金托管东说念主的权柄与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据酌量阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以老诚信用、死力尽责的原则抓有并安全防守基金财产；   （2）诞生稀疏的基金托管部门，具有相宜要求的营业风景，配备富足的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对 所托管的不同的基金分辨成立账户，孤苦核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成立、 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他酌量轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金经管东说念主代表基金签订的与基金酌量的要紧合同及酌量凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他酌量轨则另有轨则外，在 基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主知道，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主贪图的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履酌量的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具宗旨，说明基金经管 东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金经管东说念主有未实行《基 金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他酌量贵府，保存期限不少于法 律法例的轨则；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作酌量账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或酌量轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他酌量轨则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临闭幕、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会和银行业监 督经管机构，并禀报基金经管东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金经管东说念主追偿； 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （21）实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章为必要条件。   澌灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席本基金或方针 ETF 的基金份额抓有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额抓有东说念主大会审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）追究阅读并遵照《基金合同》                  、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）体恤基金信息败露，实时诈骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金失掉或者《基金合同》绝交的有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履； 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （7）实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》            第八部分 基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金暂不成立日常机构，日常机构的成立和酌量执法按照法律法例的酌量轨则进行。   鉴于本基金是方针 ETF 的联合基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金份 额径直投入或者托付代表投入方针 ETF 基金份额抓有东说念主大会并表决。在贪图参会份额和票数 时，本基金的基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在方针 ETF 基 金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有方针 ETF 基金份额的总额乘以该抓有东说念主所抓有 的本基金份额占本基金总份额的比例，贪图结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基 金份额折算为方针 ETF 后的每一参会份额和方针 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。若 本基金启用侧袋机制且特定财富不包括方针 ETF，则本基金的主袋账户份额抓有东说念主不错凭抓 有的主袋账户份额径直投入或者托付代表投入方针 ETF 基金份额抓有东说念主大会并表决。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额抓有东说念主以方针 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的托福以 本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席方针 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额 抓有东说念主大会的，须先除名本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会，本 基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基金 基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   一、召开事由 国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）鼎新基金运作花样；   （5）疗养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答步履或提高销售工作费；   （6）变更基金类别； 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、规模或策略，但由于方针 ETF 基金标的指数变更、交游花样 变更、绝交上市、基金合同绝交、与其他基金进行合并而变更基金投资方针、规模或策略的 情况除外；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会门径；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就澌灭事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额抓有 东说念主大会；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低销售工作费率或变更收费花样；   （3）增多、减少、疗养基金份额类别成立；   （4）因相应的法律法例、深圳证券交游所或登记机构的酌量业务执法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构疗养酌量申购、赎回、鼎新、如期定额投 资、转托管等业务执法；   （6）基金推出新业务或工作；   （7）本基金遴选特别申购或其他花样参与方针 ETF 的申购赎回；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集花样 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得缺乏、 干预。      三、召开基金份额抓有东说念主大会的禀报时刻、禀报内容、禀报花样 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决花样；      （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福发挥的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点； 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要禀报的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信花样、托福的公证机关过甚酌量花样和酌量东说念主、书面 表决宗旨寄交的截止时刻和收取花样。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金经管东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面禀报基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票服从。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的花样   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律法例和监管机构允许的 其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主抓有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福发挥相宜法律法例、                          《基金合同》和会议禀报的轨则， 而况抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证判辨，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他花样在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面花样或 基金合同约定的其他花样进行表决。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   在同期相宜以下条件时，通信开会的花样视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个责任日内连合公布酌量 教唆性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议禀报轨则的花样收取基金份 额抓有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金经管东说念主经禀报不投入收取书面表决宗旨的，不 影响表决服从。   （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面宗旨或授权 他东说念主代表出具书面宗旨。   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的托福东说念主抓 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福发挥相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记载相符。 面花样授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会；在会议召开花样上，本基金亦可领受其他非 现场花样或者以现场花样与非现场花样相衔接的花样召开基金份额抓有东说念主大会，会议门径比 照现场开会和通信花样开会的门径进行。基金份额抓有东说念主亦不错领受书面、会聚、电话、短 信或其他花样进行表决，具体花样由会议召集东说念主确定并在会议禀报中列明。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召靠拢议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花样下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条轨则门径确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；若是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额抓有东说念主四肢该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份发挥文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 酌量花样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的花样通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或本基金合同另有约定的， 鼎新基金运作花样、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名花样进行投票表决。   遴选通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证发挥，不然提交相宜会议通 知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议禀报轨则的书 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨浑沌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或澌灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议运转后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主 代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三 名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 收效的基金份额抓有东说念主大会决议对举座基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有握住 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 力。   九、实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则酌量基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分辨抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若酌量基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日酌量基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日酌量基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）酌量基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额抓有东说念主四肢该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   澌灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致酌量内容被 取消或变更的，基金经管东说念主按照《信息败露办法》的轨则公告后，可径直对本部安分容进行 修改和疗养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   第九部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责绝交的情形   （一）基金经管东说念主职责绝交的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责绝交：   （二）基金托管东说念主职责绝交的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：   二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换门径   （一）基金经管东说念主的更换门径 份额的基金份额抓有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 决议收效后 2 日内在轨则媒介公告； 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主理理基金经管业务的吩咐手续，临时基金经管东说念主或新任基 金经管东说念主应实时接管。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 和净值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称呼中与原任基金经管东说念主酌量的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换门径 份额的基金份额抓有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 决议收效后 2 日内在轨则媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，临时基金托管东说念主或者新任基金托管东说念主应当实时接 收。临时基金托管东说念主或者新任基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金财富总值和净值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径。 上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在轨则媒介上联合公告。   三、临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主接管基金经管业务或临时基金托管东说念主或新任基金 托管东说念主接管基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东说念主或原任基金托管东说念主应依据法律法例 和《基金合同》的轨则连接履行酌量职责，并保证分歧基金份额抓有东说念主的利益变成毁伤。原 任基金经管东说念主或原任基金托管东说念主在连接履行酌量职责时期，仍有权按照《基金合同》的轨则 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 收取基金经管费或基金托管费。   四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡径直援用法律法 规或监管执法的部分，如法律法例或监管执法修改导致酌量内容被取消或变更的，基金经管 东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可径直对相应内容进行修改和疗养，无需召开基金份额 抓有东说念主大会审议。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》               第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、《基金合同》过甚他酌量轨则签订托管合同。   签订托管合同的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的防守、投资运作、 净值贪图、收益分配、信息败露及互相监督等酌量事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》              第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主 怒放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、 清理和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的其他相宜条件的机构办理。基金管 理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理合同，以明确基金经管 东说念主和代理机构在投资者怒放式基金账户和/或深圳证券账户经管、基金份额登记、清理及基 金交游证据、披发红利、建立并防守基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金 份额抓有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 始实施前在轨则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自怒放式基金账户和/或深圳证券账户销户之日起 不得少于 20 年； 该守秘义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制查验情形及法 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 工作； 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》               第十二部分 基金的投资   一、投资方针   本基金通过主要投资于方针 ETF，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍最小 化，力求将日均追踪偏离度适度在 0.35%以内，年化追踪障碍适度在 4%以内。   二、投资规模   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地 兑现投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板过甚他中国证监会允 许基金投资的股票）         、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政 府支抓机构债、地点政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可鼎新债券、 可交换债券过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括合同入款、 如期入款等）、货币阛阓器具、同行存单、财富支抓证券、股指期货以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会酌量轨则）。   本基金可根据酌量法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥当门径后， 不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%； 每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资规模会作念 相应疗养。   三、标的指数   中证传媒指数   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情 形发生之日起十个责任日内向中国证监会论说并提倡贬责决策，如更换基金标的指数、鼎新 运作花样、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进 行表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同绝交。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确如时期，基金经管东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原 则缓助基 金投资运作。   四、投资策略   本基金为方针 ETF 的联合基金，主要通过投资于方针 ETF 兑现对标的指数的细密追踪， 力求将日均追踪偏离度适度在 0.35%以内，年化追踪障碍适度在 4%以内。如因标的指数编 制执法疗养或其他身分导致追踪障碍跳跃上述规模，基金经管东说念主应遴选合理措施幸免追踪误 差进一步扩大。   本基金投资方针 ETF 的花样如下：   （1）申购、赎回：按照方针 ETF 法律文献约定的花样申赎方针 ETF。   （2）二级阛阓花样：在二级阛阓进行方针 ETF 基金份额的交游。   当方针 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或疗养，本基金也将作相应的变更或调 整，毋庸召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金将在概括议论合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定领受申购、赎回的 花样或二级阛阓花样进行方针 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购方针 ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要遴选复制法，即按照标的指数的 成份股组成过甚权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过甚权重的变动而进行相应调 整。但在因特别情况（如流动性不及等）导致无法赢得富够数目的个券时，基金经管东说念主将搭 配使用其他合理方法进行妥当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁汰追踪障碍， 优化投资组合的配置结构。   本基金在概括议论预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍的最小化。   本基金债券投资将遴选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采纳策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地经管组合的久期，纯真地疗养组合的券种搭配， 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 同期精选个券，以增强组合的抓有期收益。   本基金可投资可鼎新债券及可交换债券，可鼎新债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对方针公司股票的投资价值分析和债券价值分析概括开展投资决策，力 争增强本基金的收益。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为方针，采纳流动性好、交游活跃的股指期 货合约，充分议论股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资成果，力求兑现股票组合的逾额收益。   本基金将概括运用政策财富配置和战术财富配置进行财富支抓证券的投资组合经管，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极疗养投资策略，严格遵照法律法例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金财富流动性的基础上赢得踏实收益。   本基金可在概括议论预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地兑现投资方针，在加强风险着重并遵照审慎计划原则的前提下，本基金可根据 投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等身分的基础上，合理确定出借证券的规模、期限 和比例。   改日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在履行妥当门径后相应疗养和更 新酌量投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   五、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于澌灭原始权益东说念主的各样财富支抓证券的比例，不得跳跃基金财富净 值的 10%；   （4）本基金抓有的一说念财富支抓证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%，中国证 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 监会轨则的特别品种除外；   （5）本基金抓有的澌灭（指澌灭信用级别）财富支抓证券的比例，不得跳跃该财富支 抓证券规模的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于澌灭原始权益东说念主的各样财富支抓证券，不得 跳跃其各样财富支抓证券共计规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证券。基金抓有 财富支抓证券时期，若是其信用等级下落、不再相宜投资步履，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃基金财富净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资规模保抓一致；   （11）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交游，应当遵照下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的   b.本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票及 方针 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差贪图）应当符 合基金合同对于股票投资比例的酌量约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交游日基金财富净值的 20%；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游 的股票合并贪图； 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照下列要求：   a.出借证券财富不得跳跃基金财富净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金抓有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均贪图；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（15）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述 轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会轨则的特别情 形除外。因证券/期货阛阓波动、基金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流 动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金经管东说念主之外的身分致使基金 投资比例不相宜第（1）项投资比例的，基金经管东说念主应当在 20 个交游日内进行疗养；因证券 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合第（15）项轨则的，基金经管东说念主不得新增出借业务；但中国证监会轨则的特别情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的酌量约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受酌量限制或按疗养后的轨则实行。   为顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖除方针 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不方正的证券交游步履； 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、执行适度东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，着厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实行。酌量交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或疗养上述不容性轨则，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 妥当门径后，则本基金投资不再受酌量限制或按疗养后的轨则实行。   六、功绩相比基准   中证传媒指数收益率×95%＋买卖银行活期入款利率（税后）×5%如方针 ETF 疗养标的 指数的，本基金的功绩相比基准相应疗养。   七、风险收益特征   本基金为 ETF 联合基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币 阛阓基金。本基金主要通过投资于方针 ETF 兑现对标的指数的细密追踪。因此，本基金的业 绩进展与标的指数的进展密切酌量。   八、标的指数及方针 ETF 发生酌量变更情形的处理花样   若非标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的 指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，方针 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将由投资于方针 ETF 的联合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基 金份额抓有东说念主大会审议；若届时本基金经管东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将 本着顾惜投资者正当权益的原则，履行妥当的门径后登科其他合适的指数四肢标的指数。相 应地，本基金基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基 金经管东说念主另行公告。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 的除外）；   若方针 ETF 变更标的指数，本基金将在履行妥当门径后相应变更标的指数且连接投资于 该方针 ETF。但方针 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更方针 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额抓有东说念主可出席方针 ETF 基金份额抓有东说念主大会并进行表决，方针 ETF 基金份额抓 有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变更标的 指数并仍为该方针 ETF 的联合基金。   九、基金经管东说念主代表基金诈骗鼓吹或债权东说念主权柄的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 欠妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》               第十三部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的方针 ETF 基金份额、各样有价证券、银行入款本息、基金 应收申购款过甚他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据酌量法律法例、表落拓文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的防守和刑事包袱   本基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基 金合同》的轨则刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章排除或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》               第十四部分 基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金酌量的证券交游风景的交游日以及国度法律法例规 定需要对 外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、财富支抓证券、股指期货合 约和银行入款本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定酌量金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门酌量轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该财富或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交游 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不成真实反馈公允价值 的，应答报价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中议论不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，若是该限制 是针对财富抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制四肢特征议论。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其大批抓有酌量财富或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得酌量财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 疗养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行疗养并确定公允价 值。   四、估值方法 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   对抓有的方针 ETF 基金，按估值日方针 ETF 基金的份额净值估值。若估值日为非证券交 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   交游所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及要紧变化身分，疗养最近交游市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外），登科第三 方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），登科第三方 估值基准工作机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历间登科第三 方估值基准工作机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记 期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在交游所阛阓上市交游的公开导行的可鼎新债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价交游的债券登科估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交游的债券登科估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，领受在当前情况下 适用而况有富足可利用数据和其他信息支抓的估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的澌灭股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会酌量轨则确定 公允价值。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 境未发生要紧变化的，以最近交游日的结算价估值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 轨则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及酌量法 律法例的轨则或者未能充分顾惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据酌量法律法例，基金财富净值贪图和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金酌量的管帐问题，如经酌量各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，基金经管东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章 的书面说光线，按照基金经管东说念主对基金财富净值的贪图结果对外赐与公布。   五、估值门径 份额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的障碍计入 基金财产。基金经管东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有轨则的， 从其轨则。   每个责任日贪图基金财富净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个责任日对基金财富估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   六、估值空幻的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值空幻时，视为该类 基金份额净值空幻。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的障碍变成估值空幻，导致其他当事东说念主遭遇损失的，障碍的包袱东说念主应当对由于该 估值空幻遭遇损欠妥事东说念主           （“受损方”）的径直损失按下述“估值空幻处理原则”给予抵偿， 承担抵偿包袱。   上述估值空幻的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值空幻包袱方应实时互助各方， 实时进行变调，因变调估值空幻发生的用度由估值空幻包袱方承担；由于估值空幻包袱方未 实时变调已产生的估值空幻，给当事东说念主变成损失的，由估值空幻包袱方对径直损失承担抵偿 包袱；若估值空幻包袱方也曾积极互助，而况有协助义务确当事东说念主有富足的时刻进行变调而 未变调，则其应当承担相应抵偿包袱。估值空幻包袱方应答变调的情况向酌量当事东说念主进行确 认，确保估值空幻已得到变调。   （2）估值空幻的包袱方对酌量当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，而况仅对 估值空幻的酌量径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值空幻而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值空幻 包袱方仍应答估值空幻负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值空幻包袱方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是获 得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的赔 偿额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值 空幻包袱 方。   （4）估值空幻疗养领受尽量复原至假定未发生估值空幻的正确情形的花样。   （5）估值空幻包袱方断绝进行抵偿时，若是因基金经管东说念主障碍变成基金财富损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，若是因基金托管东说念主障碍变成基金 财富损失 时，基金经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金经管东说念主和托管东说念主之外的第三方造 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 成基金财富的损失，并断绝进行抵偿时，由基金经管东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值空幻确当事东说念主未按轨则对受损方进行抵偿，而况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他轨则，基金经管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 抵偿包袱，则基金经管东说念主有权向出现障碍确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此 发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律法例轨则的其他原则处理估值空幻。   估值空幻被发现后，酌量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值空幻发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值空幻发生的原因确定 估值空幻的包袱方；   （2）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空幻变成的损失进行评估；   （3）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空幻的包袱方进行变调和抵偿 损失；   （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行变调，并就估值空幻的变调向酌量当事东说念主进行证据。   （1）任一类基金份额净值贪图出现空幻时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并遴选合理的措施严防损失进一步扩大。   （2）空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   基金财富净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责贪图，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个责任日交游扫尾后贪图当日的基金财富净值和各样基金份额 净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主 对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特别情形的处理 金财富估值空幻处理。 款银行等级三方机构发送的数据空幻，或由于国度管帐政策变更、阛阓执法变更等原因，基 金经管东说念主和基金托管东说念主固然也曾遴选必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未能发现该错 误而变成的基金财富净值贪图空幻，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施松开或摈斥由此变成的影响。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》               第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金酌量的信息败露用度；   二、基金用度计提方法、计提步履和支付花样   本基金的经管费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有方针 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。经管费的贪图方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有方针 ETF 基金份额所对应基金财富净值后 的余额（若为负数，则取 0）   基金经管费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有方针 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的贪图方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有方针 ETF 基金份额所对应基金财富净值后 的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率为 0.20%。 本基金销售工作费将稀疏用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主工作，基金经管东说念主将在基金年 度论说中对该项用度的列支情况作专项说明。销售工作费计提的贪图公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   销售工作费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据酌量法例及相应合同轨则，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 金合同》实行；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户酌量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，酌量用度可酌情收取或减免，但不得收取基金经管费，详见招募说 明书的轨则或酌量公告。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。   基金财产投资的酌量税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度酌量税收征收的轨则代扣代缴。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》            第十六部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除酌量用度后 的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已兑现收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收 益分配花样是现款分成；本基金场内收益分配花样为现款分成，具体权益分配门径等酌量事 项遵照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限包袱公司的酌量轨则； 售工作费将导致在可供分配利润上有所不同；   在对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一 致后可疗养基金收益分配原则和支付花样，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配花样等内容。   五、收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法，依 照《业务执法》实行。对于场内份额，遵照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限包袱公 司的酌量轨则。   七、实施侧袋机制时期的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的轨则。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》             第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 按照酌量轨则编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 法》轨则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》             第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、                                   《流动性风险 经管轨则》、《基金合同》过甚他酌量轨则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和违纪东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予败露的基金信息通过相宜 中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息败露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者无意按照《基金合同》约定的时刻和花样 查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府摘要 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基金份额抓有 东说念主大会召开的执法及具体门径，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东说念主工作等内 容。  《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个 责任日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府摘要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当 在三个责任日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府摘要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作 的，基金经管东说念主不再更新基金居品贵府摘要。   基金变更后，基金经管东说念主应当将基金招募说明书、基金居品贵府摘要、                                 《基金合同》、基 金托管合同登载在轨则网站上，并将基金居品贵府摘要登载在基金销售机构网站 或营业网 点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在轨则网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在轨则网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在本基金运转办理申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日/交游日的次 日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日/交游日的各样基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明申购、赎回价钱的 贪图花样及酌量申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息贵府。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （四）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在轨则网站上，并将年度论说教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在轨则网站上，并将中期论说教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度论说教唆性公告登载在轨则报刊上。   如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保险其 他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金如期论说“影响投资者决策的其他热切信息” 项下败露该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说期内抓有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合伙产情况过甚流 动性风险 分析等。   （五）临时论说   本基金发生要紧事件，酌量信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 稀疏基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其稀疏基金托管部门负责东说念主因基金托管业务酌量步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （六）深化公告   在《基金合同》期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，酌量信息 败露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开深化。   （七）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （八）清表面说 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   基金合同绝交的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清表面说。清表面说应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律宗旨书。基金财产清理小组应当将清表面说登载在轨则网站上，并 将清表面说教唆性公告登载在轨则报刊上。   （九）实施侧袋机制时期的信息败露   本基金实施侧袋机制的，酌量信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息败露，详见招募说明书的轨则。   （十）投资方针 ETF 的信息败露   基金经管东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文 件中败露所抓方针 ETF 的以下酌量情况，包括：1、投资政策、抓仓情况、损益情况、净值 败露时刻等；2、交游及抓有方针 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明贪图方法并例如 说明；3、本基金抓有的方针 ETF 发生的要紧影响事件，如鼎新运作花样、与其他基金合并、 绝交基金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等。   （十一）中国证监会轨则的其他信息   若本基金投资股指期货，基金经管东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和 更新的招募说明书等文献中败露股指期货交游情况，包括交游政策、抓仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交游政策 和交游方针。   若本基金投资财富支抓证券，基金经管东说念主应在基金年度论说及中期论说中败露其抓有的 财富支抓证券总额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和论说期内通盘的财富支抓证券 明细。基金经管东说念主应在基金季度论说中败露其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓证券市值 占基金净财富的比例和论说期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支抓证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当在季度论说、中期论说、年 度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚经管情况等，并就论说期内本基金 参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详备说明。六、信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定稀疏部门及高档经管东说念主 员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会酌量基金信息败露内容与 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 方式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照酌量法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、 更新的招募说明书、基金居品贵府摘要、基金清表面说等公开败露的酌量基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证酌量报送信 息的真实、准确、完满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介败露信息，然则其他人人媒介不得早于轨则媒介败露信息，而况在不同媒介上败露澌灭 信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主晋升信息败露工作的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律执法的酌量轨则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论说、法律宗旨书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将酌量档案至少保存到基金合同绝交后 10 年，法律法例或监管执法另 有轨则的从其轨则。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照酌量法律法例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》      第十九部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行酌量门径后，《基金合同》应当绝交： 贯串的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表 决未通过 的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的清理 产清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》绝交情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组联合 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法 律宗旨书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一说念剩余财富扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额抓有东说念主抓有的该类基金份额比例进行 分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的酌量要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会 备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在轨则网站上，并将清表面说提 示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及酌量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的轨则。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》               第二十部分 负约包袱   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法例的 轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当分辨对各自 的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当承 担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 四肢而变成的损失等；   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主利益的前提下， 《基金合同》无意连接履行的应当连接履行。非负约方当事东说念主在职责规模内有义务实时遴选 必要的措施，严防损失的扩大。莫得遴选妥当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非负约方因严防损失扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金经管东说念主和基 金托管东说念主固然也曾遴选必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未能发现空幻的，由此变成 基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。然则基金经管东说念主和基金托 管东说念主应积极遴选必要的措施松开或摈斥由此变成的影响。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》         第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员 会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均 有握住力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金经管东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，连接诚挚、死力、尽责地 履行基金合同轨则的义务，顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非常行政区、澳门非常行 政区和台湾地区法律）统辖。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》            第二十二部分 基金合同的服从   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。   一、    《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名，基金经管东说念主已向中国证监会办理本基金的变更注册，并经鹏华中证传媒指数型证券投 资基金（LOF）基金份额抓有东说念主大会决议通过，                      《基金合同》于 20XX 年 X 月 X 日收效，原《鹏 华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》自澌灭日失效。   二、    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公 告之日止。   三、    《基金合同》自收效之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主在内 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律握住力。   四、    《基金合同》底本一式六份，除上报酌量监管机构二份外，基金经管东说念主、基金托管 东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律服从。   五、    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公 风景和营业风景查阅。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》               第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按酌量法律法例协商贬责。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》           第二十四部分 基金合同内容摘抄   一、基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权柄与义务   （一）基金份额抓有东说念主的权柄与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席本基金或方针ETF的基金份额抓有东说念主大会，对本基金或目 标ETF的基金份额抓有东说念主大会审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）追究阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）体恤基金信息败露，实时诈骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金失掉或者《基金合同》绝交的有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东说念主的权柄与义务 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及酌量法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了 《基金合同》及国度酌量法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的酌量步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及酌量法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回或鼎新肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权柄，为基金的利益诈骗因 基金财产投资所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权柄或者实施其他 法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜酌量法律、法例的前提下，制订和疗养酌量基金申购、赎回、鼎新和非 交游过户等业务的业务执法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎死力的原则经管和运用基金财 产；   （4）配备富足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划花样 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产互相孤苦，对所经管的不同基金分辨经管，分辨记账，进 行基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他酌量轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选妥当合理的措施使贪图基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基金合 同》等法律文献的轨则，按酌量轨则贪图并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他酌量轨则，履行信息败露及论说义 务；   （12）保守基金买卖神秘，不知道基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他酌量轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主知道，向 监管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东说念主分配基 金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他酌量轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记载和其他酌量贵府， 保存期限不少于法律法例的轨则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，而况保证投资 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 者无意按照《基金合同》轨则的时刻和花样，随时查阅到与基金酌量的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到酌量贵府的复印件；   （18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临闭幕、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并禀报基 金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主 违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理酌量基金事务的 步履承担包袱；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权柄或实施其他法律行 为；   （24）实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权柄与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据酌量阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会； 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以老诚信用、死力尽责的原则抓有并安全防守基金财产；   （2）诞生稀疏的基金托管部门，具有相宜要求的营业风景，配备富足的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦； 对所托管的不同的基金分辨成立账户，孤苦核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他酌量轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金经管东说念主代表基金签订的与基金酌量的要紧合同及酌量凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他酌量轨则另有轨则外，在 基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主知道，向监管机构、司法机关等有权机关，以 及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主贪图的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履酌量的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具宗旨，说明基金管 理东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金经管东说念主有未执 行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他酌量贵府，保存期限不少于 法律法例的轨则；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作酌量账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或酌量轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款 项； 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他酌量轨则，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临闭幕、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会和银行业 监督经管机构，并禀报基金经管东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿包袱，其抵偿包袱不因 其退任而免除；   （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 经管东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金经管东说念主 追偿；   （21）实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的门径和执法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票 权。   本基金暂不成立日常机构，日常机构的成立和酌量执法按照法律法例的酌量轨则进 行。   鉴于本基金是方针ETF的联合基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金份 额径直投入或者托付代表投入方针ETF基金份额抓有东说念主大会并表决。在贪图参会份额和票数 时，本基金的基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在方针ETF基 金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有方针ETF基金份额的总额乘以该抓有东说念主所抓有 的本基金份额占本基金总份额的比例，贪图结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本 基金份额折算为方针ETF后的每一参会份额和方针ETF的每一参会份额领有对等的投票权。 若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括方针ETF，则本基金的主袋账户份额抓有东说念主不错凭 抓有的主袋账户份额径直投入或者托付代表投入方针ETF基金份额抓有东说念主大会并表决。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额抓有东说念主以方针ETF 的基金份额抓有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的托福以本 基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席方针ETF的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方针ETF基金份额抓 有东说念主大会的，须先除名本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会，本 基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集方针ETF基金份额抓有东说念主大会的，由本基金 基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方针ETF基金份额抓有东说念主大会。   （一）召开事由 国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）鼎新基金运作花样；   （5）疗养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答步履或提高销售工作费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、规模或策略，但由于方针ETF基金标的指数变更、交游花样 变更、绝交上市、基金合同绝交、与其他基金进行合并而变更基金投资方针、规模或策略 的情况除外；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会门径；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就澌灭事项书面要求召开基金份额 抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方针ETF基金份额抓有 东说念主大会；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 抓有东说念主大会： 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低销售工作费率或变更收费花样；   （3）增多、减少、疗养基金份额类别成立；   （4）因相应的法律法例、深圳证券交游所或登记机构的酌量业务执法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构疗养酌量申购、赎回、鼎新、如期定额投 资、转托管等业务执法；   （6）基金推出新业务或工作；   （7）本基金遴选特别申购或其他花样参与方针ETF的申购赎回；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集花样 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金经管东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起60日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告 提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起60日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 缺乏、干预。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的禀报时刻、禀报内容、禀报花样 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决花样；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福发挥的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要禀报的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信花样、托福的公证机关过甚酌量花样和酌量东说念主、书 面表决宗旨寄交的截止时刻和收取花样。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金经管东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面禀报基金经管东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票服从。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的花样   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律法例和监管机构允许 的其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金经管 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主抓有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福发挥相宜法律法例、《基金合同》和会议禀报的规 定，而况抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证判辨，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他花样在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面花样 或基金合同约定的其他花样进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的花样视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在2个责任日内连合公布酌量 教唆性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议禀报轨则的花样收取基 金份额抓有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金经管东说念主经禀报不投入收取书面表决宗旨 的，不影响表决服从。   （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的3个月以 后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面宗旨或授 权他东说念主代表出具书面宗旨。   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 宗旨的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的托福 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福发挥相宜法律法例、《基金合同》和会 议禀报的轨则，并与基金登记机构记载相符。 面花样授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会；在会议召开花样上，本基金亦可领受其他 非现场花样或者以现场花样与非现场花样相衔接的花样召开基金份额抓有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信花样开会的门径进行。基金份额抓有东说念主亦不错领受书面、会聚、电 话、短信或其他花样进行表决，具体花样由会议召集东说念主确定并在会议禀报中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 绝交《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会筹商的其他事 项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召靠拢议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金 份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花样下，当先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条轨则门径确定和公布监 票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为 基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的50%以上（含50%）选 举产生又名基金份额抓有东说念主四肢该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份发挥文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼） 和酌量花样等事项。   （2）通信开会 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前30日公布提案，在所禀报的表决截止日历后2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所轨则的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的花样通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或本基金合同另有约定 的，鼎新基金运作花样、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》、本基金与其 他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名花样进行投票表决。   遴选通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证发挥，不然提交相宜会议 禀报中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议禀报轨则 的书面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨浑沌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或澌灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议运转后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会虽 然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基 金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起2日内在轨则媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决 议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对举座基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均 有握住力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则酌量基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份 额抓有东说念主分辨抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若酌量基金份额抓有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日酌量基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日酌量基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的3个月以 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）酌量基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额抓有东说念主四肢该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   澌灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等 轨则，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金经管东说念主按照《信息败露办法》的轨则公告后，可径直对本部 安分容进行修改和疗养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、实行方法   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除酌量用度后 的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已兑现收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦3个月可不进行收益分配； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的 收益分配花样是现款分成；本基金场内收益分配花样为现款分成，具体权益分配门径等有 关事项遵照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限包袱公司的酌量轨则； 工作费将导致在可供分配利润上有所不同； 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   在对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一 致后可疗养基金收益分配原则和支付花样，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时刻、分配数额及比例、分配花样等内容。   （五）收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在轨则媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的贪图 方法，依照《业务执法》实行。对于场内份额，遵照深圳证券交游所及中国证券登记结算 有限包袱公司的酌量轨则。   （七）实施侧袋机制时期的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的轨则。   四、基金财产经管、运用酌量用度的索要、支付花样与比例   （一）基金用度的种类 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （二）基金用度计提方法、计提步履和支付花样   本基金的经管费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有方针ETF基金份额所对应基金 财富净值后的余额（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。经管费的贪图方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的基金经管费   E为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有方针ETF基金份额所对应基金财富净值后 的余额（若为负数，则取0）   基金经管费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初5个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有方针ETF基金份额所对应基金 财富净值后的余额（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。托管费的贪图方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有方针ETF基金份额所对应基金财富净值后 的余额（若为负数，则取0）   基金托管费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初5个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售工作费，C类基金份额的销售工作费年费率为0.20%。 本基金销售工作费将稀疏用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主工作，基金经管东说念主将在基金 年度论说中对该项用度的列支情况作专项说明。销售工作费计提的贪图公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售工作费   E为C类基金份额前一日的基金财富净值   销售工作费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初5个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据酌量法例及相应合同轨则，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 金合同》实行；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户酌量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户财富变现后方可列支，酌量用度可酌情收取或减免，但不得收取基金经管费，详见招 募说明书的轨则或酌量公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。   基金财产投资的酌量税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度酌量税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资规模   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地 兑现投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板过甚他中国证监会允 许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政 府支抓机构债、地点政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可鼎新债券、 可交换债券过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括合同入款、 如期入款等）、货币阛阓器具、同行存单、财富支抓证券、股指期货以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会酌量轨则）。   本基金可根据酌量法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥当门径后，可 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 以将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；每 个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到期 日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资规模会作念 相应疗养。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于澌灭原始权益东说念主的各样财富支抓证券的比例，不得跳跃基金财富净 值的 10%；   （4）本基金抓有的一说念财富支抓证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%，中国证 监会轨则的特别品种除外；   （5）本基金抓有的澌灭（指澌灭信用级别）财富支抓证券的比例，不得跳跃该财富支 抓证券规模的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于澌灭原始权益东说念主的各样财富支抓证券，不得 跳跃其各样财富支抓证券共计规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证券。基金抓有 财富支抓证券时期，若是其信用等级下落、不再相宜投资步履，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃基金财富净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资规模保抓一致；   （11）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交游，应当遵照下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的   b.本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票及 方针 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差贪图）应当符 合基金合同对于股票投资比例的酌量约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交游日基金财富净值的 20%；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游 的股票合并贪图；   （14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照下列要求：   a.出借证券财富不得跳跃基金财富净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金抓有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均贪图；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（15）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述 轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会轨则的特别情 形除外。因证券/期货阛阓波动、基金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金经管东说念主之外的身分致使基金 投资比例不相宜第（1）项投资比例的，基金经管东说念主应当在 20 个交游日内进行疗养；因证券 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合第（15）项轨则的，基金经管东说念主不得新增出借业务；但中国证监会轨则的特别情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的酌量约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受酌量限制或按疗养后的轨则实行。   为顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖除方针 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不方正的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、执行适度东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，着厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实行。酌量交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或疗养上述不容性轨则，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行妥当门径后，则本基金投资不再受酌量限制或按疗养后的轨则实行。   六、基金财富净值的贪图方法和公告花样   （一）基金财富净值的贪图方法   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在轨则网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在本基金运转办理申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日/交游日的次 日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日/交游日的各样基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和绝交的事由、门径以及基金财产清理花样   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行酌量门径后，《基金合同》应当绝交： 贯串的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主 员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》绝交情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统 一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法 律宗旨书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一说念剩余财富扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额抓有东说念主抓有的该类基金份额比例 进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的酌量要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经相宜《中华东说念主民共和国 证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后5个责任日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在轨则网站上，并将清表面说 教唆性公告登载在轨则报刊上。 附件五：《鹏华中证传媒交游型怒放式指数证券投资基金联合基金基金合同（草案）》   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及酌量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的轨则。   八、争议贬责花样   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁 委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当 事东说念主均有握住力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金经管东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，连接诚挚、死力、尽责 地履行基金合同轨则的义务，顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非常行政区、澳门非常 行政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的花样 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风景和营 业风景查阅。



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